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博时辩论优选生动配置夹杂型证券    投资基金（LOF）     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国银行股份有限公司          第 1页 共 147页                     【紧要提醒】 活配置夹杂型证券投资基金阻塞运作期届满改名而来。本基金根据 2019 年 12 月 9 日中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予博时辩论优选生动配置夹杂型证 券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可[2019]2802 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和阛阓前 景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品贵府纲领等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的 风险收益特征，应充分斟酌投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤立决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欣喜”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投本钱基金前，应全面了解本基金的居品脾性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特别的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。      在本基金阻塞期内，本基金 A 类基金份额持有东谈主可在本基金上市交易后，通过证券阛阓 二级阛阓交易卖出基金份额变现。在证券阛阓不竭下落、基金二级阛阓交易不活跃等情形下， 有可能出现基金份额二级阛阓交易价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影 响基金份额持有东谈主收益或产生损失。 于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的居品。本基金可投资港股通标的股票， 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对 汇率风险、香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所面对的终点投资风险。                      第 2页 共 147页 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票阛阓交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府救助机构债券、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、可交换债、 次级债等）、资产救助证券、货币阛阓用具、银行进款、同行存单、债券回购、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中 国证监会的干系章程）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当法度后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   若本基金基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及交易规则等各别带来的特别风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅抑遏，                     港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日交易，港股不可实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产救助证券（ABS）。资产救助证券（ABS）是一种债券性质的金融用具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产救助证券不是对某一筹备实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所面对的风险主要包括交易结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货接纳保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。                    第 3页 共 147页   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地 位、享有权柄等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动治理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息表露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 东谈主可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。   阻塞期届满后，本基金调遣为上市怒放式基金（LOF），并改名为博时辩论优选生动配 置夹杂型证券投资基金（LOF），投资东谈主可在基金的怒放日办理申购和赎回业务。 金资产的比例为 0%—100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；本基金投资 于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；阻塞 期届满转为怒放式基金（LOF）后，本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%； 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；本基金投资于同行存单的比例不越过基 金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约所需缴 纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适当法度后， 不错将其纳入投资范围。 售面值，本基金投资者有可能出现耗损。 对本基金功绩表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                    第 4页 共 147页   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 8 月 31 日，干系财务数据和净值表现截 止日为 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5页 共 147页                             第 6页 共 147页                   第一部分       绪论      《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 表露管理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他干系法律法例以及《博 时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      本招募说明书发达了博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）的投资标的、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策干系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。      基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记载、误导性敷陈或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律使命。      博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）是根据本招募说明书所载明的贵府 央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他干系章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应珍爱查阅基金合同。                     第 7页 共 147页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF） 基金合同的任何有用纠正和补充 合型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 招募说明书》偏激如期的更新 品贵府纲领》偏激更新 基金份额发售公告》 交易公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正                        第 8页 共 147页       《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其每每作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经干系政府部门批准教授并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等                        第 9页 共 147页 任公司 册的怒放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况 的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 （遇非办事日顺延至下一个办事日）的前一日止，如该日不存在对应日历的，则延后至下一 办事日。在阻塞期内不怒放申购、赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市交易后通过深圳证券 交易所转让基金份额. 办事日（若本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准）                          第 10页 共 147页 是范例基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主和投资 东谈主共同盲从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场面。通过该等场面办理基金份额的 认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交易过户 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履                  第 11页 共 147页 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额) 越过上一办事日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 和香港联合交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立手艺勾搭，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 或经中国证监会认同的机构教授的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪 港通、深港通章程范围内的香港联合交易所上市的股票 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、资产 救助证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等                     第 12页 共 147页 的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待 金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分辩公布基金份额净值 期限收取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额 收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介                   第 13页 共 147页                    第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时刻：    1998 年 7 月 13 日   注册本钱：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    不竭筹备   筹商东谈主：      王济帆   筹商电话：    （0755）8316   9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准教授。当今公司鼓动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有 限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限 公司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司教授了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险抑遏轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息表露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学辩论生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济辩论所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 14页 共 147页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司践诺委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2    月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东谈主事教授处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主办办事）、总司理、党 委文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹备六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15页 共 147页 权投资基金公司践诺董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产斥地公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学阐述/博士生导师，北京 大学深圳辩论生院党委副文告，鹏城实验室兼职阐述，中国狡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地点级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳跃三等奖，深圳市科学手艺奖手艺斥地一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不竭手艺基金会司帐及 金融学阐述。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座辩论阐述。香港理工大学终生阐述。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士辩论 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副阐述、国际金融中心副主任、阐述。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融辩论院副院长、经管学院践诺副院长，现任经管学院践诺院长、校长讲座阐述、 深圳数据经济辩论院副院长、深圳高等金融辩论院金融科技与社会金融辩论中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学辩论院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分辩任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹备三部、资产筹备六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹备六部高级司理。   冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港生计服务中心国际物流分总司任抽象管 理员；2009 年至 2017 年接事于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综 合科抽象管理员、副科长；招商一部抽象科副科长、科长；2017 年至 2023 年接事于天津港                     第 16页 共 147页 经济手艺互助有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部司理、党委副 文告、副总司理；2023 年于今接事于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副文告，现任 天津津港产业发展有限公司副总司理，天津港（集团）有限公司多元筹备管理中心主任（兼）。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任手艺部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件斥地中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息手艺总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息手艺部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息手艺部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息手艺部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月最先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士辩论生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七教授工程有限公司 办事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山斥地集团股份有限公司、上海诚南房地产斥地有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年最先后在北京清华狡计机公司任斥地部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                        第 17页 共 147页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息手艺部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金等办事，兼任博时金钱基金销售有限公司董事长和博时 本钱管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    石炯先生，硕士。2014 年起在中国中投证券、东吴证券、红土转变基金办事。2023 年 (2023 年 9 月 1 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：王俊（2020 年 3 月 20 日-2021 年 1 月 20 日）、吴鹏（2020 年    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业辩论部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业辩论部辩论总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                             第 18页 共 147页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按干系章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他干系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主深远，但向监 管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到干系贵府的复印件；                     第 19页 共 147页 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部抑遏轨制，选择有用法子，退避违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 选择有用法子，退避下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）唐突包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程阻止的其他步履。                   第 20页 共 147页 退避违背基金合同步履的发生； 法例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的交易行动；   六、基金管理东谈主的里面抑遏轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须袒护公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务法度。   （2）孤立性原则   公司教授孤立的法律合规部，法律合规部保持高度的孤立性和巨擘性，负责对公司各部 门风险抑遏办事进行监督和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理打算体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监督和查验 公司的风险管理法子的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                    第 21页 共 147页   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负实足的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   行为董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责责罚首要的突发的风险。   （3）督察长   孤立欺骗督察权柄；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）法律合规部   法律合规部负责对公司风险管理政策和法子的践诺情况进行监督和查验，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抑遏的环境中竣事迹务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司种种投资风险得到邃密监督与抑遏。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理法度，负责本部门的风险管理系统的斥地、践诺和素雅，用于识别、监 控和责骂风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是孤立的，并得到高管东谈主员的救助，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易网络，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和预防风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以预防和减少风险。                   第 22页 共 147页   （4）建立风险分类、识别、评估、禀报、提醒法度   建立了评估风险的委员会，使用适当的法度，阐明和评估与公司运作干系的风险；公司 建立了从下到上的风险禀报法度，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东谈主员实时掌捏风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了满盈、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   选择数目化、手艺化的风险抑遏妙技，建立数目化的风险管理模子，用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选择有用的法子，对风险进行散播、抑遏和侧目，尽可能 地减少损失。   （7）提供满盈的培训   制定了齐备的培训规划，为通盘职工提供满盈和适当的培训，使职工明确其职责所在， 抑遏风险。                    第 23页 共 147页                      第四部分     基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号   托管部门信息表露筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行资产托管部教授于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教授，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理规划、相信规划、企业年金、银行快活居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2025 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1156 只证券投资基金，其中境内基金 1088 只，QDII 基金 68 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，温顺了不同客户多元化的投资快活需求，基金托管范围位居同行前线。   （四）托管业务的里面抑遏轨制   中国银行资产托管部风险管理与抑遏办事是中国银行全面风险抑遏办事的组成部分，秉 承中国银行风险抑遏理念，坚持“范例运作、稳健筹备”的原则。中国银行资产托管部风险                        第 24页 共 147页 抑遏办事链接业务各法度，通过风险识别与评估、风险抑遏法子设定及轨制教授、表里部检 查及审计等法子强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于   “SAS70”、“AAF01/06”   “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保属意见的审阅禀报。2020 年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑遏审计禀报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控法子严实，约略有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他干系章程，或 者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文牍基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构禀报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易法度还是见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他干系章程，或者违背基金合同约定的,应当实时文牍基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构禀报。                        第 25页 共 147页                     第五部分     干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构   称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心   地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301   电话：010-65187055   传真：010-65187032   筹商东谈主：韩亮堂   博时一线通：95105568（免资料话费）   （2）其他场外售售机构   基金场外售售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东谈主可依据执行情况增减、 变更基金销售机构。   基金管理东谈主可根据干系法律、法例的要求，遴荐其他适当要求的机构销售本基金，并及 时公告。   本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务阅历并经深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限使命公司认同的会员单元，具体名单详见本基金基金份额发售公告 或干系业务公告。 理东谈主网站公告。   (1)中国银行股份有限公司 注册地址：               北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：               北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：              葛海蛟 筹商东谈主：                高越 电话：                 010-66594973 客户服务电话：             95566 网址：                 http://www.boc.cn/                          第 26页 共 147页  (2)中国教授银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     田国立 筹商东谈主：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (3)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号 法定代表东谈主：    任德奇 筹商东谈主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (4)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：    缪建民 筹商东谈主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (5)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：     朱鹤新 筹商东谈主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东整个 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 筹商东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888                    第 27页 共 147页 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 筹商东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东谈主：     王江 筹商东谈主：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 筹商东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (11)上海银行股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区银城中路 168 号 办公地址：      中国（上海）解放贸易历练区银城中路 168 号 法定代表东谈主：     金煜                     第 28页 共 147页 筹商东谈主：        王笑 电话：         8621-68475888 传真：         8621-68476111 客户服务电话：     95594 网址：         www.bosc.cn  (12)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：     王凯 筹商东谈主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (13)吉祥银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 筹商东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (14)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 筹商东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (15)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 筹商东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527                      第 29页 共 147页 网址：        http://www.czbank.com  (16)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 筹商东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (17)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：     林复 筹商东谈主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (18)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 筹商东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 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办公地址：      厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主：     陈洪生 筹商东谈主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (24)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 筹商东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8)；4000890555                     第 31页 共 147页 网址：        https://www.txfund.com/  (25)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 筹商东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (26)博时金钱基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 筹商东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (27)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：     吴卫国 筹商东谈主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (28)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实 筹商东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (29)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司                     第 32页 共 147页 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 筹商东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (30)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：     张跃伟 筹商东谈主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (31)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：      北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：     闫振杰 筹商东谈主：       宋晋荣 电话：        010-59601399 客户服务电话：    400-818-8000 网址：        http://www.myfund.com  (32)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：     李兴春 筹商东谈主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (33)嘉实金钱管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层                     第 33页 共 147页 法定代表东谈主：     赵学军 筹商东谈主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (34)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：     戎兵 筹商东谈主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (35)华源证券股份有限公司（鑫快活） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 筹商东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        - 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (36)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：     王伟刚 筹商东谈主：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    010-63158805 网址：        www.hcfunds.com  (37)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：     孙亚超 筹商东谈主：       刘晖 电话：        021-60206991                     第 34页 共 147页 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (38)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 筹商东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (39)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 筹商东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (40)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 筹商东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (41)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东谈主：     吴志坚 筹商东谈主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998                     第 35页 共 147页 网址：         www.jnlc.com  (42)上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 筹商东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (43)上海华夏金钱投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：     毛淮平 筹商东谈主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (44)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 筹商东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (45)国泰海通证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 筹商东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtht.com  (46)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼                     第 36页 共 147页 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     刘成 筹商东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (47)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 筹商东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (48)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 筹商东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (49)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 筹商东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (50)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君                     第 37页 共 147页 筹商东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (51)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (52)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 筹商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (53)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：      张剑 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 网址：         www.swhysc.com  (54)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (55)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                     第 38页 共 147页 法定代表东谈主：     刘正斌 筹商东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579 网址：        http://www.95579.com/  (56)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     王苏望 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.sdicsc.com.cn  (57)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：     杨雨松 筹商东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (58)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 筹商东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (59)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政 筹商东谈主：       赵明 电话：        010-85127622                     第 39页 共 147页 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (60)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济手艺斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 筹商东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        https://www.bhzq.com  (61)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (62)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 筹商东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (63)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新无际厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 筹商东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (64)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号                    第 40页 共 147页 法定代表东谈主：     范力 筹商东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    95330 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (65)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 筹商东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (66)正大证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 筹商东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (67)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 筹商东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (68)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 筹商东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134                     第 41页 共 147页 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (69)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 筹商东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (70)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 筹商东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (71)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 筹商东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (72)上海证券有限使命公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 筹商东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/                     第 42页 共 147页  (73)大同证券有限使命公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东谈主：     董祥 筹商东谈主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (74)国联民生证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     顾伟 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (75)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 筹商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (76)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 筹商东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (77)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼                     第 43页 共 147页 法定代表东谈主：     蔡一兵 筹商东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (78)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：     鲁智礼 筹商东谈主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (79)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：     翁振杰 筹商东谈主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (80)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 筹商东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (81)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：     宁敏 筹商东谈主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474                     第 44页 共 147页 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (82)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意            抽象楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 筹商东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (83)国盛证券有限使命公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大            厦 法定代表东谈主：     刘朝东 筹商东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (84)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 筹商东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        https://www.hx168.com.cn/  (85)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 筹商东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com                     第 45页 共 147页  (86)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 筹商东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (87)世纪证券有限使命公司 注册地址：      深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东谈主：     李强 筹商东谈主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (88)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    青好意思平措 筹商东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (89)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 筹商东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (90)华福证券有限使命公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7 至 10 层                     第 46页 共 147页 法定代表东谈主：     黄金琳 筹商东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (91)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368 网址：        https://www.hlzq.com/  (92)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金            融大厦 2401 办公地址：      深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：     黄海洲 筹商东谈主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028 网址：        http://www.wkzq.com.cn  (93)华鑫证券有限使命公司 注册地址：     深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤           凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：    俞洋 筹商东谈主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323,021-32109999,029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (94)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考取 04 层 法定代表东谈主：     高涛                     第 47页 共 147页 筹商东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (95)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：      戴彦 筹商东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (96)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：     郭川舟 筹商东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (97)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：     孙名扬 筹商东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    956007 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (98)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 筹商东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126                     第 48页 共 147页 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (99)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 筹商东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (100)爱建证券有限使命公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 筹商东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (101)国新证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：      北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12            层 法定代表东谈主：     张海文 筹商东谈主：       孙燕波 电话：        010-85556048 客户服务电话：    95390 网址：        http://www.crsec.com.cn  (102)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 筹商东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888                     第 49页 共 147页 网址：        http://www.S10000.com  (103)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：     余磊 筹商东谈主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (104)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 筹商东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (105)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科 筹商东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (106)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 筹商东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司                     第 50页 共 147页 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电     话：0755-25946013 传     真：0755-25987122 筹商东谈主：严峰 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：021-    51150298 传真：021-    51150398 筹商东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、刘翠 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：    北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师：楼坚、王海彦、朱燕 筹商东谈主：朱燕                           第 51页 共 147页          第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他干系章程 召募本基金，并经中国证监会 2019 年 12 月 9 日证监许可[2019]2802 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2020 年 3 月 9 日至 2020 年 3 月 13 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型怒放式，存续期间为不如期。   二、基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2020 年 3 月 20 日正经见效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同见效后，一语气二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期禀报中赐与表露；一语气六十个办事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当在十个办事日内向中国证监会禀报并提倡责罚决议，如不竭运 作、调遣运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在六个月内召开基金份额持有 东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                        第 52页 共 147页           第七部分     基金份额的上市交易   基金合同见效后，基金管理东谈主不错根据干系章程，央求本基金的 A 类基金份额上市交易。 本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券交易所上市； 登记在登记结算系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在 证券登记系统中后，再上市交易。C 类基金份额仅在场外售售，不央求上市交易。   一、上市交易的地点   本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。   二、上市交易的时刻   基金管理东谈主不错根据干系章程，在适当基金上市交易条件下，央求本基金 A 类基金份额 在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时刻后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个办事日在指定媒介上刊登公告。   三、上市交易的规则   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需盲从《深圳证券交易所交易规则》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等干系章程。   四、上市交易的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交易日的本基金 A 类基金份额净值。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市按照干系法律法例、中国证监会及深 圳证券交易所的干系章程践诺。   当本基金发生深圳证券交易所干系业务规则章程的因不再具备上市条件而应当隔断上 市的情形时，本基金可变更为非上市的证券投资基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金 变更并隔断上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理东谈主制定并按章程公告。   六、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的干系章程办理。   七、干系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等干系章程 内容进行调治的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大                   第 53页 共 147页 会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多本基金上市交易方面的新功 能，本基金管理东谈主不错在履行适当的法度后加多相应功能。   在不违背法律法例及不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括境外 交易所在内的其他交易场面上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会。                 第 54页 共 147页              第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金管理东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具有 相应业务阅历的会员单元，具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或基金管理东谈主网站 列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎 回 C 类基金份额。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   本基金合同见效后三年之内（含三年）为阻塞期，在阻塞期间投资东谈主不可申购、赎回或 调遣基金份额，但登记在证券登记系统下的 A 类基金份额的持有东谈主可在本基金上市交易后通 过深圳证券交易所转让 A 类基金份额。登记在登记结算系统下的 A 类基金份额不错通过办理 跨系统转托管业务将 A 类基金份额转至场内后，通过深圳证券交易所转让 A 类基金份额。   本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）后，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时刻，若本基金参与 港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否 怒放申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 表露办法》的干系章程在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金阻塞期届满并调遣为上市怒放式基金（LOF）之日起不越过 30 天运转 办理申购和赎回，在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息表露办法》的干系章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。                     第 55页 共 147页      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 为基准进行狡计； 回； 金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的干系业务规则践诺。若干系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限使命公司对申购、赎回业务等规则有新的章程，按新章程践诺。 法权益不受挫伤并得到公正对待。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息表露办法》的干系章程在指定媒介上公告。      四、申购与赎回的数额抑遏      场外申购基金，初度申购的最低金额为 10 元，追加申购单笔最低申购金额为 10 元。      通过具有基金销售业务阅历且适当深圳证券交易所干系风险抑遏要求的深圳证券交易 所会员单元场内申购基金的，参照深圳证券交易所干系章程办理。      对于场内申购及持有场内基金份额的数目抑遏等，深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限使命公司的干系业务规则有章程的，从其最新章程办理。基金管理东谈主可根据阛阓情况， 调治本基金种种基金份额的初度申购的最低金额。                      第 56页 共 147页   每个场酬酢易账户最低持有本基金种种基金份额余额为 10 份，若某笔赎回导致某一场 外售售机构的某一交易账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。   基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，应盲从深圳证券交易所及中国证券登记结算 有限使命公司的干系业务规则。 招募说明书或干系公告。 招募说明书或干系公告。 上限请参见更新的招募说明书或干系公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可选择上述法子对基金范围赐与抑遏。具体请参见基金管理东谈主干系公告。 券登记结算有限使命公司的干系业务规则有章程的，从其最新章程办理。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，调治上述章程申购金额和赎回份额等数目抑遏。 基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息表露办法》的干系章程在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构章程的法度，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主在章程时刻内全额托福申购款 项，申购央求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同干系要求处理。                    第 57页 共 147页   如遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收规则抑遏或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的要素影 响业务处理进程，则赎回款项划付时刻相应顺延至该要素排除的最近一个办事日。   基金管理东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询央求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜仗，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权柄。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调治， 并在调治实施前依照《信息表露办法》的干系章程在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金接纳前端收费模式收取基金申购用度。本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申 购用度；C 类基金份额不收取申购用度。投资者的申购用度如下：   表 2：本基金份额的场内、场外申购费率 金额（M）              A 类基金份额申购费率       C 类基金份额的申购费率 M＜100 万元           1.50%             0% M≥500 万元           1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   表 3：本基金份额的场外赎回费率 持有期（Y）            A 类基金份额赎回费率        C 类基金份额赎回费率 Y＜7 日             1.50%              1.50% Y≥6 个月            0%                 0%                       第 58页 共 147页   （注：1 个月=30 日）   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率参照 A 类基金份额场外赎回费率践诺。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金的赎回用度在投资者赎回本基 金份额时收取，扣除用于阛阓推行、登记费和其他手续费后的余额归基金财产。在场内/场 外赎回的份额，坚持有期在 30 日以内的场外投资东谈主收取的赎回费，全额计入基金资产；对 持有期在 30 日至 3 个月的场外投资东谈主收取的赎回费，75%计入基金资产；坚不竭持有期长于   对于每份申购份额，持有期指自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的干系章程在指定媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）场外申购份额的狡计   A 类基金份额   当申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   场外申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的狡计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此瑕玷产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。                     第 59页 共 147页    例 4：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，若投资者遴荐场外申购，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份    即：若该投资者遴荐场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 5：假定某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    （2）场内申购份额的狡计    场内申购金额和利息折算的份额的狡计公式为：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计公式为：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    场内申购份额狡计结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整 数位，极少部分对应的剩余金额返还至投资东谈主资金账户。    例 6：某投资者投资 10 万元场内申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份                            第 60页 共 147页   即：若投资者遴荐场内申购 A 类基金份额，场内申购份额按截位法保留至整数份，故投 资者申购所得份额为 60,517 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还投资者。退 款金额为：   申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份=60,517 份   退款金额＝0.30×1.6280＝0.4884 元   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 7：某投资者场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时刻 2 年以上，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元   赎回用度＝152,800.00×0%＝0 元   赎回金额＝152,800.00－0＝152,800.00 元   即：投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时刻 2 年以上，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152,800.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计， 并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适当延长狡计或公告。 利益无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错 适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。 限使命公司的干系业务规则。若干系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务规则有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按 照新章程践诺，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。                           第 61页 共 147页 额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制以确保基金估值的公正性。具体处 理原则与操作范例革职干系法律法例以及监管部门、自律规则的章程。   八、断绝或暂停申购的情形及处理   阻塞期届满调遣为上市怒放式基金（LOF）后，发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或 暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 例达到或者越过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的 情形时。 单笔申购金额上限的。 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据干系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况排除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。                   第 62页 共 147页   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   阻塞期届满调遣为上市怒放式基金（LOF）后，发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接 受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 基金资产净值。 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回申 请或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基 金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在场外央求赎回时可预先遴荐将当日 可能未获受理部分赐与打消。对于场内赎回央求，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算 有限使命公司的干系章程办理。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)越过前一 办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，对于场外赎回央求，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合 现象决定全额赎回或部分宽限赎回。                    第 63页 共 147页   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平日赎回 法度践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫瘠或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被打消。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的抑遏。   （3）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求越过上一办事日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行宽限办理（被宽限赎回的赎回央求， 将自动转入下一个怒放日不绝赎回，宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止）；对于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未越过上一办事日基金总份额 10％的部 分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回央求将被打消。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得越过   （5）当出现多数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交易所和登记机构的干系业务规 则办理。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，说明干系处理方法，并按章程在指定媒 介上刊登公告。                  第 64页 共 147页      十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。 的种种基金份额净值。      十二、基金调遣      基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系规则由基金管理东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。      十三、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主履行干系法度后，除 A 类份额上市交 易外，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行 份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业 务。      十四、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      承袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。      十五、基金的转托管                      第 65页 共 147页   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的干系章程办理。 处于召募期内的基金份额不可办理系统内转托管。基金销售机构不错按照干系章程，向基金 份额持有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的步履。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的干系章程 办理。处于召募期内的基金份额不可办理跨系统转托管。基金销售机构不错按照干系章程， 向基金份额持有东谈主收取转托管费。   十六、如期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体规则由基金管理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻与质押等基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管机构或基金合同另有章程的 除外。   对基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下，如干系法律法例允许基金管理东谈主办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主履行干系法度后，基金管理东谈主将制定和实施相 应的业务规则。                   第 66页 共 147页               第九部分      基金的投资   一、投资标的   本基金坚持价值投资理念，充分阐述专科辩论与精选个股才智，力图组结伴产竣事长期 稳健的升值。   二、投资范围    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票阛阓交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府救助机构债券、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、可交换债、 次级债等）、资产救助证券、货币阛阓用具、银行进款、同行存单、债券回购、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中 国证监会的干系章程）。    本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。    如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当法度 后，不错将其纳入本基金的投资范围。    本基金的投资组合比例为：在阻塞期内，本基金投资股票资产（含存托凭证）占基金 资产的比例为 0%—100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存 单的比例不越过基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；阻塞期届满转 为怒放式基金（LOF）后，本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%；港股通 标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约所需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。    若法律法例的干系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当法度后， 可对上述资产配置比例进行调治。   三、投资策略                    第 67页 共 147页   本基金为生动配置夹杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、其他 资产投资策略三个部老实容。其中，资产配置策略主淌若通过对宏不雅经济周期运行礼貌的研 究，动态调治大类资产配置比例，以争取侧目系统性风险。其次，股票投资策略包括行业选 择和个股遴荐，在行业遴荐层面，主淌若结合宏不雅和政策环境判断，形成行业配置念念路。在 个股投资层面，本基金将坚持估值与成长相结合，对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。 其他资产投资策略有债券投资策略、资产救助证券投资策略、繁衍品投资策略、参与融资业 务的投资策略、畅通受限证券投资策略。   （一）资产配置策略   本基金将基于国表里宏不雅经济、货币政策、本钱阛阓环境等要素，主动判断阛阓时机， 对股票资产进行积极生动配置。具体而言，咱们将根据股票阛阓估值水和善上市公司盈利能 力变化趋势来决定股票资产的配置比例。   （1）当沪深 300 指数的举座估值水平处于曩昔十年的后 20%分位，同期明天一年上市 公司估量盈利增速、资产酬报率约略提高，咱们将提高股票资产配置比例。在阻塞运作期内， 股票资产占基金资产的比例为 50%-100%（不含 100%）；阻塞期届满转为怒放式基金（LOF） 后，股票资产占基金资产的比例为 45%-95%（不含 45%）。本阶段，阛阓大部分股票将处于 未被充分订价的低估状态，咱们将支撑较高的股票资产配置比例，力图获取更多的投资收益。 同期咱们也将审慎判断后续阛阓环境变化，当阛阓情谊过于乐不雅、股票指数快速高潮时，我 们将适度调低股票资产配置比例，保留部分估值处于合理水平、盈利才智厚实的优质个股。   （2）当沪深 300 指数的举座估值水平处于曩昔十年的前 20%分位，同期明天一年上市 公司估量举座盈利增速、资产酬报率将出现下滑，咱们将责骂股票资产配置比例，股票资产 占基金资产的比例为 0-50％（不含 50%）。本阶段，咱们需要支撑较低的股票资产配置比例， 重心预防阛阓因估值水平过高、盈利才智下滑而酿成的系统性风险。同期，咱们将详尽追踪 宏不雅环境的变化，若宏不雅经济政策、本钱阛阓环境发生首要调治，咱们将实时调普及股票资 产配置比例。   （3）除上述两种情况除外，本基金股票资产占基金资产的比例为 40％-90％（不含 40%）， 本阶段本基金股票资产配置的重心是行业配置和个股遴荐。咱们将革职本基金的遴荐尺度， 寻找估值合理、盈利趋势向好的公司。   （二）股票投资策略                     第 68页 共 147页      本基金将以价值投资理念为基础，结合定量、定性分析，检会和筛选具有抽象性比较优 势的个股，建立本基金的初选股票池。      在股票投资上，本基金将在适当经济发展礼貌、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股遴荐为主，重心关爱公司以及所属产业的成长性与商 业模式。      行业的遴荐与配置方面，重心关爱三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心关爱行业所 处的成长周期，行业的增速以及明天的空间。      就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施救助和策略的执 行效果；就中枢竞争力，分析公司的现有竞争上风，并判断公司能否利用现有的资源、才智 和定位取得可不竭竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司明天盈利增长的后劲。      在国内监管体系过期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的气运对管理团队 的厚实性偏激才智的依赖度大大加多。由此，基金管理东谈主在投资分析中尤其强调对管理层的 筹备记载以及管理轨制的观察。      在财务估量的基础上，对公司盈利增长的不竭性、酬报率相对于本钱成本的各别和公司 的财务稳健性进行判断。      通过对估值方法的遴荐和估值倍数的比较，遴荐股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特质确定对股价最有影响力的症结估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。      通过详确的基础辩论以及后续追踪，合理确定投资标的交易价钱区间，减少交易的无意 性。                    第 69页 共 147页   本基金将充分挖掘内地与香港股票阛阓交易互联互通、资金双向流动机制下 A 股阛阓和 港股阛阓的投资契机。具体投资策略如下：   第一，通过自主斥地的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的为选股池，根据阛阓流动性和居品范围等执行需求遴荐因子打分高的标的构建港股通量化 优选组合。   第二，对于两地同期上市的公司，检会其折溢价水平，寻找相对于 A 股有特地折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加厚实的 H 股标的。   第三，检会港股通标的股票的行业属性和生意模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。   本基金将不竭追踪 A 股阛阓和港股阛阓的相对估值和阛阓情况，应时调治组合中港股通 的投资比例。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入辩论 判断，进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金接纳的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 调遣债券投资策略等。   通过估量收益率弧线的阵势和变化趋势，对种种型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势；二是该信用债自身的信用变化。基于 这两方面的要素，本基金管理东谈主分辩接纳（1）基于信用利差弧线变化策略和（2）基于信用 债信用变化策略。   不同券种在利息、毁约风险、久期、流动性、税收和繁衍要求等方面存在判袂，投资管 理东谈主不错同期买入和卖出具有邻近脾性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。                    第 70页 共 147页   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而取得杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断阛阓的变化趋势，遴荐不同的行 业，再根据可调遣债券的脾性遴荐各行业不同的转债券种。本基金利用可调遣债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调遣债券溢价率来 判断转债的股性，在阛阓出现投资契机时，优先遴荐股性强的品种，获取逾额收益。   （四）繁衍居品投资策略   本基金不错参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为办法。本基 金将根据对现货和期货阛阓的分析，选择多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股 指期货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）有用管理现款流量、 责骂建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾性。   股票期权为本基金援手性投资用具。股票期权的投资原则为有意于基金资产升值、抑遏 下落风险、竣事保值和锁定收益。   本基金将关爱国内其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资 该繁衍用具，本基金将制定与本基金投资标的相稳妥的投资策略，在充分评估繁衍居品的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。   （五）资产救助证券投资策略   本基金将通过对资产救助证券基础资产及结构瞎想的辩论，结合多种订价模子，根据基 金资产组合情况适度进行资产救助证券的投资。   （六）畅通受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东谈主的净本钱范围，以及本基金的投资作风和流动性特质，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理抑遏基金投资畅通受限证券的比例。   （七）为了更好地竣事投资标的，在抽象斟酌预期风险、收益、流动性等要素的基础上， 本基金可参与融资业务。   明天跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，在适当干系法律法例章程的前提下，本基金 可相应调治和更新干系投资策略。   四、投资抑遏                   第 71页 共 147页   基金的投资组合应革职以下抑遏：   （1）在阻塞期内，本基金的股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—100%，港 股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，本 基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票 资产的 0-50%；   （2）本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的 现款或者到期日在一年以内的政府债券；在阻塞期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股推测市值）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不越过 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股推测）的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得越过该资产救助 证券范围的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产救助证券，不得 越过其种种资产救助证券推测范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                      第 72页 共 147页      （11）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应革职下列抑遏： 的 10%； 市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后， 每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不 得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 适当本基金合同对于股票投资比例的干系章程； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，推测（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的干系约定；      （13）本基金参与股票期权交易的，需盲从下列章程： 有合约行权所需的全额现款或交易所规则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；                      第 73页 共 147页 权价乘以合约乘数狡计；   （14）阻塞期内，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%；本基金阻塞期届满 转为怒放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，本基金管理东谈主管理的全部怒放式 基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金 管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 30%；   （16）本基金阻塞期届满调遣为怒放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值推测不得越过该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不适当该比例抑遏的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （17）本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，本基金与私募类证券资管居品及 中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资抑遏。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但法律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述抑遏，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系抑遏，或以变更后的章程为准。   为素雅基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                    第 74页 共 147页   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻止的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、执行抑遏东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当基金的投资标的和投资策略，革职基金份额持有东谈主利益优先的原则，预防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱践诺。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻止性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当法度后，则本基金投资不再受干系抑遏或以变更后的章程为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中债抽象 金钱(总值)指数收益率×20%   其中，沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股阛阓举座走势的指数，该指 数从上海和深圳证券交易所中录取 300 只交易活跃、代表性强的 A 股行为成份股，是当今中 国证券阛阓中市值袒护率高、代表性强且公信力较好的股票指数。恒生指数不错较好地代表 港股阛阓功绩表现，适互助为本基金港股股票组合的功绩比较基准。中债抽象金钱（总值） 指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有庸俗的阛阓代 表性，涵盖主要交易阛阓（银行间阛阓、交易所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等） 和期限（长期、中期、短期等），约略很好地反应中国债券阛阓总体价钱水和善变动趋势。   跟着阛阓环境的变化，如果上述功绩比较基准不适用本基金或者有更巨擘的、更能为市 场深广接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的功绩基准的指数 时，本基金管理东谈主不错依据素雅基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据执行情况对功绩比较                     第 75页 共 147页 基准进行相应调治，而无需召开基金份额持有东谈主大会。调治功绩比较基准应经基金托管东谈主同 意，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在调治实施前依照《信息表露办法》的干系章程在中 国证监会指定媒介上刊登公告。     六、风险收益特征     本基金是夹杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币阛阓 基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金居品。     本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险 等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所面对的 终点投资风险。     七、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。     八、基金投资组合禀报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在演叨记载、误导性敷陈或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本禀报中的净值表现和投资组合禀报等内容， 保证复核内容不存在演叨记载、误导性敷陈或者首要遗漏。     本投资组合禀报所载数据截止 2025 年 6 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。 序              样式               金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    831,232,704.52          92.85      其中：债券                     25,942,717.65           2.90      资产救助证券                                -               -                       第 76页 共 147页       其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -            -      注：       权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 345,318,143.46 元，净值占比 38.89%。 代             行业类别            公允价值（元）             占基金资产净值比例（％） 码 A     农、林、牧、渔业                                -                - B     采矿业                                     -                - C     制造业                     447,335,909.70               50.38 D     电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                   184.00             0.00 E     建筑业                                     -                - F     批发和零卖业                        2,244.00                0.00 G     交通运输、仓储和邮政业                             -                - H     住宿和餐饮业                                  -                - I     信息传输、软件和信息手艺服务业          38,561,724.00                4.34 J     金融业                                     -                - K     房地产业                                    -                - L     租借和商务服务业                                -                - M     科学辩论和手艺服务业                   14,499.36                0.00 N     水利、环境和寰球设施管理业                           -                - O     住户服务、修理和其他服务业                           -                - P     教授                                      -                - Q     卫生和社会办事                                 -                - R     文化、体育和文娱业                               -                - S     抽象                                      -                -       推测                      485,914,561.06               54.72       行业类别           公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%） 电信业务                    26,777,182.04                       3.02 非日常生计破费品                206,577,693.62                     23.26 工业                          51,773.23                       0.01 信息手艺                    13,146,443.21                       1.48 医疗保健                    98,765,051.36                      11.12 推测                      345,318,143.46                     38.89      注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类尺度。                         第 77页 共 147页 序号    股票代码      股票称呼       数目(股)        公允价值(元)          占基金资产净值比例(％) 序号             债券品种             公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                                -                       - 序号    债券代码     债券称呼       数目（张）        公允价值(元)          占基金资产净值比例（％）      本基金本禀报期末未持有资产救助证券。      本基金本禀报期末未持有贵金属。      本基金本禀报期末未持有权证。      本基金本禀报期末未持有股指期货。                               第 78页 共 147页   本基金本禀报期末未持有股指期货。   本基金本禀报期末未持有国债期货。   本基金本禀报期末未持有国债期货。 责骂、处罚的投资决策法度说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，长城汽车股份有限公司在禀报编制前一年受到 天津经济手艺斥地区消防拯救支队的处罚。本基金对上述证券的投资决策法度适当干系法例 及公司轨制的要求。除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出 现本期被监管部门立案看望，或在禀报编制日前一年受到公开责骂、处罚的情形。 的股票。本基金管理东谈主从轨制和进程上要求股票必须先入库再买入。  序号               称呼                  金额(元)   本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本禀报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                        第 79页 共 147页 由于四舍五入的原因，分项之和与推测项之间可能存在尾差。               第 80页 共 147页                           第十部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同见效运转，基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较     博时辩论优选夹杂 A         期间              ①净值       ②净值      ③功绩比      ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收      较基准收                                   尺度差       益率       益率尺度                                                        差     博时辩论优选夹杂 C         期间              ①净值       ②净值      ③功绩比      ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收      较基准收                                   尺度差       益率       益率尺度                                                        差                                   第 81页 共 147页               第十一部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的防守和刑事使命   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。   非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  第 82页 共 147页             第十二部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例章程需要对 外表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门干系章程。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的， 应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的抑遏等，如果该抑遏 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该抑遏行为特征斟酌。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有满盈可利用数据 和其他信息救助的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 83页 共 147页   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化要素，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有章程的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化要素，调治最近交易市价，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可调遣债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。交易所上 市的资产救助证券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票和债券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或 行业协会干系章程确定公允价值。 的估值净价估值。                   第 84页 共 147页 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   本基金外币资产价值狡计中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例革职 干系法律法例以及监管部门、自律规则的章程。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律法例的章程或者未能充分素雅基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据干系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果 对外赐与公布。   五、估值法度 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以教授大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。                    第 85页 共 147页 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估值错误使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值错误使命方还是积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方应付更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对干系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值错误的干系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 使命方仍应付估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；如果取得                   第 86页 共 147页 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的不妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误调治接纳尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向干系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的法子退避损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统建设而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东谈主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；                  第 87页 共 147页   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日交易结果后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、适当、合理的法子进行查验，然则 未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当免除抵偿 使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的法子排除或收缩由此酿成的影响。                   第 88页 共 147页              第十三部分      基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。      三、基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分 配权； 每次收益分配比例最低不低于已竣事收益的 50％，但若基金合同见效不悦 3 个月则可不进 行收益分配； 或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资（红利再投资不受阻塞期抑遏）；若 投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分 红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；      在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下， 基金管理东谈主可与基金托管东谈主协商一致后对基金收益分配原则和支付方式进行调治，不需召开 基金份额持有东谈主大会。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议确切定、公告与实施                      第 89页 共 147页      本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，并按章程在指定媒介公 告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应份额的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》 践诺。对于场内份额，革职深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的干系章程。                       第 90页 共 147页             第十四部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个办事日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                      第 91页 共 147页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个办事日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。 狡计 方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个办事日内支付 给登记机构，由登记机构代进出付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支 付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金不竭销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据干系法例及相应契约章程，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。                      第 92页 共 147页   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度干系税收征收的章程代扣代缴。                 第 93页 共 147页 第十五部分 基金运作方式的变更及调遣运作方式的干系事项   一、基金运作方式的变更   本基金合同见效后三年内（含三年）为阻塞期，阻塞期间投资东谈主不可申购赎回本基金份 额，但可在本基金 A 类基金份额上市交易后通过深圳证券交易所转让 A 类基金份额。阻塞期 届满后，本基金调遣为上市怒放式基金（LOF），并改名为“博时辩论优选生动配置夹杂型 证券投资基金（LOF）”，投资东谈主可在基金的怒放日办理申购和赎回业务。   基金管理东谈主有权在阻塞期届满前召集基金份额持有东谈主大会，审议是否在阻塞期届满后延 长阻塞期及延长阻塞期的期限，具体事项由基金管理东谈主另行公告。   二、调遣运作方式后基金份额的交易   本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额仍将 在深圳证券交易所上市交易。基金在深圳证券交易所上市交易的干系事项并不因基金调遣运 作方式而发生调治。                   第 94页 共 147页            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 按照干系章程编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按章程在指定媒介公告。                     第 95页 共 147页              第十七部分        基金的信息表露      一、本基金的信息表露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基 金合同》偏激他干系章程。干系法律法例对于信息表露的章程发生变化时，本基金从其最 新章程。      二、信息表露义务东谈主      本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。      本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介表露， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信息资 料。      三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开表露的基金信息      公开表露的基金信息包括：                       第 96页 共 147页   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲领、基金份额 发售公告 有东谈主大会召开的规则及具体法度，说明基金居品的脾性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服 务等内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金出现隔断运作情形的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲领的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金出现隔断 运作情形的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在指定网站上。   （二）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》见效公告。   （三）基金份额上市交易公告书                    第 97页 共 147页   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登 载在指定报刊上。   （四）基金净值信息   （1）阻塞期内   《基金合同》见效后，基金上市交易前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站表露一次 种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金上市交易后，基金管理东谈主应当在每个交易日的次日，通过指定网站、销售机构网站 或者营业网点，表露种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （2）本基金阻塞期届满调遣为上市怒放式基金（LOF）后   在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站表露一次各 类基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点表露怒放日的种种基金份额净值和种种基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在指定报刊上。                    第 98页 共 147页      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。      本基金不竭运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中表露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。      如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期禀报“影响投资者决策的其他紧要信息” 项下表露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金 的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      （七）临时禀报      本基金发生首要事件，干系信息表露义务东谈主应当按章程编制临时禀报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 并； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；                     第 99页 共 147页 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓秘要传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息表露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将干系情况立即禀报中国证监会 和基金上市交易的证券交易所网站。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                     第 100页 共 147页   （十）投资股指期货的信息表露   基金管理东谈主应当在基金季度禀报、基金中期禀报、基金年度禀报等如期禀报和招募说明 书（更新）等文献中表露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资 标的等。   （十一）投资国债期货的信息表露   基金管理东谈主应当在基金季度禀报、基金中期禀报、基金年度禀报等如期禀报和招募说明 书（更新）等文献中表露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资 标的等。   （十二）投资股票期权的信息表露   基金管理东谈主应当在基金季度禀报、基金中期禀报、基金年度禀报等如期禀报和招募说明 书（更新）等文献中表露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资 标的等。   （十三）投资资产救助证券的信息表露   本基金投资资产救助证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期报中表露其持有的资产救助 证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产救助证券明细。基 金管理东谈主应在基金季度禀报中表露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净 资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息表露   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等 文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求表露本基金参与港股通标的股票交易的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息表露另有章程的， 从其章程。   （十五）清理禀报   基金合同隔断情形出现的，基金管理东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出 清理禀报。清理组应当将清理禀报登载在指定网站上，并将清理禀报提醒性公告登载在指定 报刊上。                    第 101页 共 147页   （十六）畅通受限证券的信息表露   基金管理东谈主应在基金年报及中期报中表露其持有的畅通受限证券总额、畅通受限证券市 值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产救助证券明细。基金管理东谈主应在基金季度禀报 中表露其持有的畅通受限证券总额、畅通受限证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东谈主通受限证券明细。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报 和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激管理情况等。   六、信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定故意部门及高级管理东谈主 员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息表露内容与 阵势准则等法例章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、 更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金清理禀报等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会干系章程。前述自主表露 如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站表露 信息，而且在不同媒介上表露统一信息的内容应当一致。                    第 102页 共 147页   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例章程将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表露的情形 业时；                    第 103页 共 147页                     第十八部分      风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      投资于本基金的主要风险有：      证券阛阓价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。      （4）通货扩展风险。如果发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。      （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。      信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 下降以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因毁约而 产生的证券交割风险。      (1)基金申购、赎回安排      基金合同见效后的前三年为阻塞运作期。在阻塞运作期内，本基金不办理申购和赎回业 务。      阻塞期届满后，本基金转为怒放式运作。本基金在客户网络度抑遏、多数赎回监测及应 对在投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在首要 不利影响，以及阛阓大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法应付投资者多数赎回的情 形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的章程，审慎 阐明申购赎回央求并抽象运用种种流动性风险管理用具行为援手法子，全面应付流动性风险。      （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估                       第 104页 共 147页   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交易 场面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币阛阓用具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高网络度的特征， 抽象评估在平日阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）阻塞运作期届满后多数赎回情形下的流动性风险管理法子   基金出现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放 日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择宽限办理赎 回央求的法子。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法度及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法应付投资者多数赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎录取 宽限办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价等流动性风险管理用具行为援手法子。对于种种流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审 批法度并与基金托管东谈主协商一致。在执走运用种种流动性风险管理用具时，投资者的赎回申 请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在缺欠或者东谈主为要素酿成操作演叨或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门欺骗、交易错误、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的辩论水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 如果基金管理东谈主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现演叨 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违背《基金合同》 干系章程的风险。                  第 105页 共 147页   （1）在本基金阻塞期内，本基金份额持有东谈主不错通过证券阛阓二级阛阓交易卖出基金 份额变现。在证券阛阓不竭下落、基金二级阛阓交易不活跃等情形下，有可能出现本基金份 额二级阛阓交易价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有东谈主收益或产 生损失。   （2）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括沪/深港股票阛阓交易互联互通机 制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓制 度以及交易规则等各别所带来的特别风险，包括但不限于：   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱 的影响弘远，港股价钱与国外资金流动表现出高度干系性，本基金在参与港股阛阓投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。   港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅抑遏，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到无意事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而且资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定，本基金在逐日 买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以抗击该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外 占用进而责骂基金投资效率的风险。                    第 106页 共 147页   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的抑遏；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了抑遏，并如期或不如期根据范 围抑遏规则对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通规则，独一沪/深港两地均为交易日且约略温顺结算安排的交易日才 为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中网络体现阛阓反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比平日情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不可实时调治基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等 情形或者特地情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联交所上市股票的认购权柄 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调遣或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化以至受损的风险。                    第 107页 共 147页      香港联交所章程，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌 法子。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据 其财务现象在证券简称前加入相应鲜艳(举例，ST 及*ST 等鲜艳)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板,联交所接纳非量化的退市尺度且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。      因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。      本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的抑遏和影 响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。      除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限于：      ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交易时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；      ②在香港阛阓，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为防碍，本基金投资此类 股票可能因防碍交易敌手而面对个股流动性风险；      ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和打消申报的交易中断风 险；      ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对           以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中 国结算的网络交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送 的干系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未盲从 干系业务规则导致本基金利益受到挫伤的情况。                        第 108页 共 147页   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （3）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价相配复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货、国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能 给投资带来首要损失。   （4）基金投资资产救助证券的风险   资产救助证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助证券不是对某一筹备实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为救助的证券，所面对的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等。   （5）三年阻塞运作的风险   本基金合同见效后，前三年阻塞运作，在阻塞期内不怒放申购、赎回业务，但投资东谈主可 在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地 位、享有权柄等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动治理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的                    第 109页 共 147页 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息表露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                 第 110页 共 147页   第十九部分       基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当隔断： 相接的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管契约的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                   第 111页 共 147页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理禀报出具法 律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例章程的法度进行。                   第 112页 共 147页               第二十部分      基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务      （一）   基金管理东谈主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要法子保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权柄，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权柄；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权柄或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                       第 113页 共 147页   （16）在适当干系法律、法例的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、赎回、调遣、 如期定额投资和非交易过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的法子使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程，履行信息表露及禀报义务；   （12）保守基金生意深沉，不深远基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他干系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主深远，但向 监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；                    第 114页 共 147页      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；      （19）面对完毕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权柄或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东谈主的权柄与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全防守基金财 产；                      第 115页 共 147页      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要法子保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。      （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）教授故意的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金分辩建设账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）防守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金干系的首要合同及干系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金生意深沉，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程另有章程外， 在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主深远，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动干系的信息表露事项；                    第 116页 共 147页   （10）对基金财务司帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具意见，说明基金管理东谈主在 各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基金 合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的法子；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）面对完毕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权柄和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；                    第 117页 共 147页   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表露，实时欺骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的统一类别每一基金份额领有对等的 投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有章程 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由                    第 118页 共 147页 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调遣基金运作方式（不包括本基金阻塞运作期届满后转为怒放式基金（LOF））；      （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；      （13）隔断基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除 外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式、调治 基金份额类别建设、调治基金份额分类办法及规则；      （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或登记机构的干系业务规则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；                       第 119页 共 147页      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；      （5）调治干系基金认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务 的规则；      （6）履行干系法度后，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谮媚、干 扰。                      第 120页 共 147页   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述适当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符；                   第 121页 共 147页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内一语气公布干系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。                    第 122页 共 147页 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通讯方式开会的法度进行。 基金份额持有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会经营的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主办东谈主按照下列第（七）条章程法度确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会                  第 123页 共 147页      在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金 与其他基金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述，不然提交适当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文牍章程的表 决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。                     第 124页 共 147页      （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按章程在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有治理 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同灭亡和隔断的事由、法度以及基金财产清理方式      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。                     第 125页 共 147页 后按章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当隔断： 相接的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管契约的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理禀报出具法 律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                    第 126页 共 147页 变现的，清理期限可相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分配      依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      （八）基金合并      本基金与其他基金的合并应当按照法律法例章程的法度进行。      四、争议责罚方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、谐和责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有治理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续针织、勤奋、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，素雅基金份额持有东谈主的正当权 益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门终点行政区和 台湾地区法律）统帅。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式                     第 127页 共 147页   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 第 128页 共 147页          第二十一部分            基金托管契约的内容节录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主:江曙光   教授日历：1998 年 7 月 13 日   批准教授机关及批准教授文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织时事：有限使命公司   注册本钱：      2.5 亿元东谈主民币   筹备范围：    基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：    不竭筹备   （二）基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织时事：    股份有限公司   注册本钱：    东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹备范围： 领受东谈主民币进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机                           第 129页 共 147页 构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：   不竭筹备   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品 种的具体范围赐与更新和调治，并实时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基 金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 阛阓交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府救助机构债券、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、可交换债、次 级债等）、资产救助证券、货币阛阓用具、银行进款、同行存单、债券回购、股指期货、国 债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国 证监会的干系章程）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当法度后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：在阻塞期内，本基金投资股票资产（含存托凭证）占基金资 产的比例为 0%—100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单 的比例不越过基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；阻塞期届满转为 怒放式基金（LOF）后，本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%；港股通标 的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约所需缴纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。                    第 130页 共 147页   若法律法例的干系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当法度后，可 对上述资产配置比例进行调治。   基金的投资组合应革职以下抑遏：   （1）在阻塞期内，本基金的股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—100%，港 股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，本 基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票 资产的 0-50%；   （2）本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的 现款或者到期日在一年以内的政府债券；在阻塞期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股推测市值）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含 存托凭证），不越过该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股推测） 的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得越过该资产救助 证券范围的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各 类资产救助证券，不得越过其种种资产救助证券推测范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                     第 131页 共 147页      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应革职下列抑遏： 的 10%； 市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后， 每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不 得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%；      （13）阻塞期内，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%；本基金阻塞期届满 转为怒放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；      （14）本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，本基金管理东谈主管理且由本基金托 管东谈主托管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 30%；                      第 132页 共 147页   （15）本基金阻塞期届满调遣为怒放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值推测不得越过该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不适当该比例抑遏的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （16）本基金阻塞期届满转为怒放式基金（LOF）后，本基金与私募类证券资管居品及 中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国 证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合 同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；   （19）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例抑遏。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但法律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述抑遏，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系抑遏，或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东谈主应根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 干系信息表露中登载基金功绩表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背上述 约定，应实时提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主收到提醒后应实时查对阐明并以书面时事对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金管理东谈主 对基金托管东谈主提醒的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会禀报。                   第 133页 共 147页   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、本契约的章程，应当断绝 践诺，实时提醒基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会禀报。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据交易法度还是见效的指示违背法律法例、本契约章程的，应当实时提醒基 金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会禀报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时刻内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供干整个据贵府和 轨制等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理清理交收、干系信息表露和监督基金投资运作等步履。 当意义未践诺或延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、深远基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本契约干系章程时，应实时以书面时事文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面时事对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的章程禀报中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时刻内答复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 金合同》及本契约另有章程，不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何财产。                  第 134页 共 147页 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等干系章程的，由基金管理东谈主在法如期 限内遴聘具有从事干系业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资禀报，出具的 验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。                   第 135页 共 147页 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程践诺。 关账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参预宇宙银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善防守。 基金托管东谈主对其除外机构执行有用抑遏的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产干系的首要合同及干系凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的首要合同及 干系凭证。基金管理东谈主代表基金签署干系首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金干系 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原来的原件。首要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自防守至少 15 年，法律 法例或监管部门另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，并对传真件信得过性及一致性负责。未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转动。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核 资产净值除以狡计日该类基金份额总额后的价值。                  第 136页 共 147页 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指点》偏激他法律法例的章程。基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日结果后狡计得出当日的种种基金份额净值，以 两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值狡计结果进行复核，并以两边约定 的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对外公布。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的章程或者未能充分素雅基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠 正，并选择合理的法子退避损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另 有章程的，按其章程处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的执行损失，基金管理东谈主应付此承担使命。若基金托 管东谈主狡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主狡计的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述错误酿成了 基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命， 则基金管理东谈主应负责向不妥得利之主体见地返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管 理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、适当、合理的法子进行查验，但 是未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的法子排除或收缩由此酿成的影响。                      第 137页 共 147页 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分辩独随即建设、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务打算进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分辩孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；基金招募说明书、基金居品贵府纲领的信息发生首要变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲领，并登载在指定 网站上，其中基金居品贵府纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基 金招募说明书、基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。季 度禀报应在每个季度结果之日起 10 个办事日内编制完毕并于每个季度结果之日起 15 个办事 日内赐与公告；中期禀报在司帐年度半年终了后 40 日内编制完毕并于司帐年度半年终了后 两个月内赐与公告；年度禀报在司帐年度结果后 60 日内编制完毕并于司帐年度终了后三个 月内赐与公告。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将干系禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成 复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期禀报完成当日，将干系禀报提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面 文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度禀报完成当日，将干系禀报提供基金托管东谈主复核，基金                    第 138页 共 147页 托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以加密传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的防守   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的防守   基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会禀报，并代为履行防守基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金管理东谈主由此产生的防守费给予补偿。   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别防守基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善防守，则按干系法例承担使命。                    第 139页 共 147页   在基金托管东谈主要求或编制中期报和年报前，基金管理东谈主应将干系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所防守 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   七、争议责罚方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国（不含港澳台地区）法律并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约干系的争议可通过友好 协商责罚。但若自一方书面提倡协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有治理力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的隔断   发生以下情况，本托管契约应当隔断：   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及干系法律法例的章程对本基金的财产进 行清理。                    第 140页 共 147页          第二十二部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务 样式。主要服务内容如下：   （一）投资者交易贵府的寄送服务   基金合同见效后，平日怒放期每次交易结果后，对 T 日提交的有用央求，投资者可在 T+2 个办事日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印阐明单； 或在 T+1 个办事日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易阐明情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送交易阐明单。   每月结果后，基金管理东谈主为通盘订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免资料话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、错误、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平日收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商 方式。   基金合同见效后，每次交易结果后，投资者可在 T+1 个办事日后到交易网点进行阐明单 的查询和打印，基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交易网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，确定请辩论干系场内销售机构。   （二）网上快活服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可取得如下服务： 易的干系契约，接受本公司干系服务要求并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上交易， 如基金认/申购、定投、调遣、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及 业务规则请登录本公司网站查询。                       第 141页 共 147页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本贵府。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，平直提倡干系本基金的问题和建议。      （三）短敬佩务      基金管理东谈主向订制短敬佩务的基金份额持有东谈主提供相应短敬佩务。      （四）电子邮件服务      基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务辩论、投诉受理、基金份额净值等服务。      （五）手机快活服务      投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金快活所需的基金交易、快活查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务      （六）信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的时事如期为投资者发送所订制的信息。      （七）电话快活服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资快活交易的一站式抽象服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。      （八）基金管理东谈主筹商方式：      公司网址：www.bosera.com                            第 142页 共 147页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法深远的内容，请通过上述方式筹商基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面深远了本招募说明书。                             第 143页 共 147页              第二十三部分 其他应表露的事项   （一）、2025 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基 金（LOF）2025 年中期禀报》；   （二）、2025 年 8 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （三）、2025 年 7 月 21 日，我公司公告了《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基 金（LOF）2025 年第 2 季度禀报》；   （四）、2025 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》、《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF） （博时辩论优选夹杂 A）基金居品贵府纲领更新》、《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投 资基金（LOF）（博时辩论优选夹杂 C）基金居品贵府纲领更新》；   （五）、2025 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的长期停牌股票调治估值方法的公告-20250606》；   （六）、2025 年 6 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的长期停牌股票调治估值方法的公告-20250603》；   （七）、2025 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基 金（LOF）2025 年第 1 季度禀报》；   （八）、2025 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于运用公司固有 资金投资旗下公募基金的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有的长期停牌股 票调治估值方法的公告-20250408》；   （九）、2025 年 3 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下公募基金通过 证券公司证券交易及佣金支付情况（2024 年度）》、《博时辩论优选生动配置夹杂型证券 投资基金（LOF）2024 年年度禀报》；   （十）、2025 年 3 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的长期停牌股票调治估值方法的公告-20250325》；   （十一）、2025 年 2 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投 资关联方承销期内承销证券的公告》；                          第 144页 共 147页   （十二）、2025 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资 基金（LOF）2024 年第 4 季度禀报》；   （十三）、2024 年 12 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下 78 只 基金改聘司帐师事务所的公告》；   （十四）、2024 年 12 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十五）、2024 年 11 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断乾谈 基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十六）、2024 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十七）、2024 年 11 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的长期停牌股票调治估值方法的公告-20241106》；   （十八）、2024 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投 资基金（LOF）2024 年第 3 季度禀报》；   （十九）、2024 年 9 月 30 日，我公司公告了《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资 基金（LOF）更新招募说明书》；   （二十）、2024 年 9 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的长期停牌股票调治估值方法的公告-20240925》；   （二十一）、2024 年 9 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于董事会成 员变更的公告》。                       第 145页 共 147页          第二十四部分      招募说明书存放及查阅方式      招募说明书公布后，应当分辩置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资东谈主可在办公 时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东谈主按此种方式所取得的文献偏激复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一 致。      投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 146页 共 147页                  第二十五部分       备查文献      以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时刻可供免费查阅。      （一）中国证监会准予博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）注册的文献      （二）《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》      （三）《博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）托管契约》      （四）注册登记契约      （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司      （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司      （七）对于央求召募注册博时辩论优选生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）之法律意 见书      （八）中国证监会要求的其他文献      查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                      博时基金管理有限公司                     第 147页 共 147页

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